IPO项目恐“连坐”多项业务可能被叫停

此前被被立案调查的券商，旗下投行IPO、再融资、并购重组项目均被暂停受理。即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

截至12月4日，中原证券保荐的IPO项目有8个，其中备案辅导登记受理5家、终止审查2家，另有1家“郑州凯雪冷链股份有限公司(简称凯雪冷链)”处于已反馈状态。再加上1个并购重组项目，这些项目恐怕会受到中原证券的波及。

“这个事情发生在上市公司层面，过去被追责的主体更多是公司及关联方，这个案件中作为财务顾问的券商也被立案调查，可以看出执法部门对待违规活动时呈现出零容忍的高压态势。” 有接近监管层的券商投行人士对媒体表示。

而收购案的中介机构被监管层立案调查，将会对券商财务顾问业务形成更大的威慑力。

12月4日，科融环境发布公告称，为确保重组工作的顺利推进，经友好协商，中原证券不再担任本次交易的独立财务顾问，科融环境将尽快聘请新的独立财务顾问。

另外，中原证券11月初原计划发行总额不超过25.50亿元的A股可转换公司债券，不过在11月13日的证监会发审会上，对中原证券可转债决定暂缓表决。

三季度净利降35% 又遭投行拖累

中原证券于自2017年1月3日登陆上交所以来，业绩并不尽如人意。

今年前三季度，公司实现营收15.71亿元，同比减少1.21%;实现归属于上市公司股东净利润3.56亿元，同比减少35.29%;基本每股收益为0.09元/股，同比减少47.06%。

而业绩下滑幅度最大的是其投资银行业务和自营业务。中报显示，2017上半年，中原证券自营业务的营业收入为-0.29亿元，投行业务实现营业收入人民币0.23亿元，较2016年同期下降75.20%。

其中，IPO在会项目2个、IPO项目申报1单、再融资项目通过证监会审核1单、通过上交所和深交所审核的公司债主承销项目3个，通过发改委审核的企业债项目1个，新三板挂牌16家。

此前中原证券通过整建制引进团队等措施，投行业务团队已从原来的3个增加至11个，并大力加强了与河南能化集团等大型省管企业的业务合作，开展了与市县及所辖企业的全面对接，扩大投行业务，但诸多努力尚未在业绩中得以体现。

此次作为财务顾问被调查，根据《证券法》第223条规定：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

业内人士认为，在此时收到证监会的罚单，可能会对其投行业务再添阴影。

高比例现金分红不停 总裁周小全跳槽民生证券

尽管业绩不佳，中原证券的高比例分红却一直没有停下。

10月16日，中原证券发布公告称，公司将向全体A股和H股投资者兑现今年上半年的红利，即每10股分红0.73元(约合0.86港元)。以此估算，公司此次分红额2.86亿元左右，现金分红比例将超过200%。

中原证券自2014年6月香港上市后，H股在2014年至2016年现金分红比例分别为56%、96.33%和111%。

2017年6月，中原证券A股每10股分红1.21元，加上此次对今年上半年的现金分红，累计金额高达25亿元左右。

在管理层方面，今年9月6日，中原证券董事、总裁周小全申请辞去公司董事、总裁及其兼任的有关职务，董事长菅明军暂时兼任总裁职务。

周小全曾在中国建设银行总行、中央金融工委(后改为中国银监会)、中国证监会工作，先后任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职。2009年3月至2012年8月任中原证券监事会主席兼纪委书记，2012年8月任中原证券董事、总裁。目前还兼任中国证券业协会证券公司合规专业委员会副主任委员。